Düzenleyici raporlama ve denetim süreçleri, lisanslı kuruluşların gündeminde her zaman üst sıralardadır. Raporlarınızın doğru, zamanında ve tutarlı hazırlanmasını; iç denetim ve kontrol yapınızın da etkin çalışmasını sağlıyoruz.
Denetime her zaman hazır olun
Lisanslı finansal kuruluşlar; düzenleyici otoritelere periyodik raporlar sunmak, bağımsız denetim ve bilgi sistemleri denetimlerinden geçmek ve etkin bir iç kontrol ortamı sürdürmekle yükümlüdür. Bu süreçlerin dağınık yönetilmesi, hem operasyonel yük hem de uyum riski yaratır.
Düzenleyici raporlama
Raporlama yükümlülüklerinizi tek bir takvimde topluyor, her rapor için veri kaynaklarını, sorumluları ve kontrol adımlarını tanımlıyoruz.
- Raporlama envanteri ve yıllık takvimin oluşturulması
- Veri toplama, doğrulama ve onay süreçlerinin tasarlanması
- Raporların hazırlanması ve tutarlılık kontrollerinin yapılması
- Otorite geri bildirimlerinin ve düzeltme süreçlerinin yönetimi
İç denetim ve iç kontrol
Risk bazlı yıllık iç denetim planını hazırlıyor, süreç denetimlerini gerçekleştiriyor ve bulguları yönetimin anlayacağı sade bir dille raporluyoruz. İç kontrol testleriyle kontrollerin tasarım ve işleyiş etkinliğini değerlendiriyoruz.
Bağımsız denetimlere hazırlık
Bağımsız denetim ve bilgi sistemleri denetimi öncesinde kanıt dosyalarını düzenliyor, ön denetim (mock audit) çalışmalarıyla olası bulguları önceden tespit ediyoruz. Denetim sonrasında ise bulguların kapatılmasına yönelik aksiyon planlarını takip ediyoruz.
Denetime hazırlık bir dönem işi değil, yıl boyunca sürdürülen bir disiplindir.
Sürekli izleme ve yönetim raporlaması
Uyum takvimi, kontrol göstergeleri ve bulgu takip panolarıyla yönetiminizin durumu tek bakışta görmesini sağlıyoruz. Yönetim kuruluna yönelik raporlama setleriyle karar alma süreçlerini destekliyoruz.
Bu hizmet kapsamında sunduklarımız
İhtiyacınıza göre kapsamı birlikte belirliyor, tüm çıktıları yazılı ve takip edilebilir şekilde teslim ediyoruz.
- Düzenleyici raporlama takvimi ve süreç tasarımı
- Rapor hazırlama ve veri kalitesi kontrolleri
- Risk bazlı iç denetim planı ve uygulaması
- İç kontrol testleri ve süreç denetimleri
- Bağımsız denetim ve BS denetimine hazırlık
- Ön denetim (mock audit) çalışmaları
- Bulgu takibi ve aksiyon planı yönetimi
- Yönetim kuruluna yönelik raporlama setleri
Süreci nasıl yönetiyoruz?
-
01
Keşif ve Ön Analiz
İş modelinizi, hedeflerinizi, organizasyon yapınızı ve mevcut süreçlerinizi inceliyoruz. Regülasyon kapsamını, olası riskleri ve öncelikli ihtiyaçları belirleyerek projenin sağlam bir zemin üzerinde başlamasını sağlıyoruz.
-
02
Yol Haritası ve Planlama
Keşif çıktılarına göre kapsamı, iş paketlerini, sorumlulukları ve zaman planını netleştiriyoruz. Kritik kilometre taşlarını ve başarı ölçütlerini baştan tanımlıyor, yol haritasını yönetim ekibinizle birlikte onaylıyoruz.
-
03
Uygulama ve Dokümantasyon
Politika ve prosedürleri, süreç tasarımlarını, risk ve kontrol yapısını hazırlıyor; ekiplerinizle birlikte uygulamaya alıyoruz. Tüm çıktıları denetime hazır, izlenebilir ve güncellenebilir biçimde dokümante ediyoruz.
-
04
Başvuru, Entegrasyon ve Devreye Alma
Otorite başvurularını, teknoloji entegrasyonlarını ve test süreçlerini koordine ediyoruz. Ek bilgi ve belge taleplerini yönetiyor, canlıya geçiş ve faaliyete başlama adımlarında yanınızda oluyoruz.
-
05
Sürekli Uyum ve Destek
Mevzuat değişikliklerini takip ediyor, periyodik kontroller ve iç değerlendirmelerle uyum seviyenizi koruyoruz. Düzenleyici raporlama, eğitim ve danışmanlık desteğiyle büyümenizi sürdürülebilir kılıyoruz.
Sıkça sorulan sorular
Danışmanlık süreci nasıl başlıyor ve ücretlendirme nasıl belirleniyor?
Süreç, sitemizdeki iletişim veya teklif formunu doldurmanız ya da bize doğrudan ulaşmanızla başlar. İlk görüşmede iş modelinizi, hedeflerinizi ve beklentilerinizi dinleriz; gerekirse karşılıklı gizlilik sözleşmesi imzalandıktan sonra ön bilgi ve belgeleri inceleriz. Bu değerlendirmeye göre kapsamı, çıktıları, çalışma planını ve ekip yapısını içeren bir teklif hazırlarız. Ücret; projenin kapsamına, karmaşıklığına ve gereken uzmanlık ile iş gücüne göre belirlenir. Proje bazlı veya aşama bazlı çalışabilir, sürekli destek gerektiren işler için dönemsel modeller sunabiliriz. Kapsam netleşmeden fiyat vermek yanıltıcı olacağından teklifimizi ön değerlendirmenin ardından paylaşırız.
Çalışma modeliniz hangi adımlardan oluşuyor?
Projelerimizi beş aşamalı bir modelle yürütüyoruz. Keşif ve Ön Analiz aşamasında mevcut durumunuzu, iş modelinizi ve mevzuat gereksinimlerini değerlendiririz. Yol Haritası ve Planlama aşamasında öncelikleri, sorumlulukları ve çalışma takvimini belirleriz. Uygulama ve Dokümantasyon aşamasında politika, prosedür ve süreçleri hazırlayıp hayata geçiririz. Başvuru, Entegrasyon ve Devreye Alma aşamasında otorite başvurularını, teknik entegrasyonları ve canlıya geçişi koordine ederiz. Sürekli Uyum ve Destek aşamasında ise mevzuat değişikliklerini izler, periyodik kontroller ve eğitimlerle yapının güncel kalmasına katkıda bulunuruz. Aşamaların kapsamı her projenin ihtiyacına göre uyarlanır.
Paylaştığımız bilgilerin gizliliği nasıl korunuyor?
Lisans hazırlığı ve uyum çalışmaları; iş planları, ortaklık yapısı, finansal bilgiler ve teknik mimari gibi hassas bilgilerin paylaşılmasını gerektirir. Bu nedenle ayrıntılı bilgi paylaşımından önce karşılıklı gizlilik sözleşmesi imzalanmasını öneririz. Bilgi ve belgelere yalnızca projede görevli ekip üyelerinin erişmesine özen gösterir, dosya paylaşımında erişimi sınırlandırılmış güvenli yöntemleri tercih ederiz. Kişisel veriler, 6698 sayılı Kanun ve ilgili mevzuata uygun olarak işlenir. Proje sonunda belgelerin iadesi, saklanması veya imhası sözleşmede belirlenen esaslara göre yapılır. Ayrıntılı bilgi için KVKK Aydınlatma Metni ve Gizlilik Politikası sayfalarımızı inceleyebilirsiniz.
